滿滿干貨（河南省神火集團有限公司領導班子成員名單）河南神火煤業公司網站，

原標題：河南神火煤電股份有限公司 2022年度董事會工作報告

（上接B129版）

報告期內，監事會嚴格按照有關法律法規及《公司章程》的規定，通過列席股東大會和董事會、調閱有關資料、開展現場調研和聽取工作匯報等方式，對重大資產重組事項、募集資金使用情況、計提資產減值準備事項、會計政策變更事項等重大事項進行了認真監督檢查，并以監事會決議的形式發表了書面核查意見，該等決議詳見公司在指定媒體披露的相關公告。

四、監事會對公司2022年度有關事項的意見

1、公司依法運作情況

2022年度，監事會根據法律、法規和中國證監會及深圳證券交易所發布的有關上市公司治理的規范性文件，依法列席了公司股東大會、董事會，對公司股東大會、董事會的召集、召開程序、決議事項、股東大會決議的執行情況、公司高級管理人員職務行為及公司管理制度的完善、執行情況等進行了監督。監事會認為：報告期內，公司按照《公司法》《上市公司治理準則》《公司章程》以及其他有關法規制度的有關規定依法經營、規范運作；公司股東大會、董事會的召集、召開程序符合相關規定；董事會認真執行股東大會的各項決議，公司重大經營決策合理，決策程序合法有效；董事會嚴格按照信息披露制度要求及時、準確、完整地履行信息披露義務，沒有發現公司有應披露而未披露的重大事項，也沒有進行選擇性信息披露而損害中小股東利益的情況發生；公司董事、高級管理人員執行公司職務時能夠忠實、勤勉、盡責、合規地履行職責，沒有違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益及股東權益的行為；公司能夠按照《公司董事、監事、高級管理人員薪酬方案》合理確定董事、監事和高級管理人員報酬。

2、檢查公司財務情況

本年度監事會及時了解公司經營及財務狀況，對公司2021年年度報告和2022年第一季度報告、半年度報告、第三季度報告及財務制度和財務狀況進行了檢查和審核后認為：公司財務運作規范、有效，經營成果、資金狀況良好，財務內控制度健全，能有效防范各類經營風險，未發生控股股東及關聯方非經營性資金占用或資產流失狀況，公司財務報表的編制符合《企業會計準則》等有關規定，財務報告真實、準確、完整、公允地反應了公司整體財務狀況經營成果和現金流量，安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。公司會計政策變更是根據財政部修訂及頒布的會計準則進行的合理變更，符合相關規定，執行會計政策變更能夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不存在損害公司及股東利益的情形。

3、檢查公司內部控制情況

監事會對董事會建立與實施內部控制情況進行監督，認為：公司未有違反財政部、證監會等部門聯合發布的《企業內部控制基本規范》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一主板上市公司規范運作》及公司相關內部控制制度的情形。同時，公司已建立了較為完善的法人治理結構，制定了較為完善、合理的各項公司治理和內部控制等管理制度，并能根據企業實際和監管要求及時修訂相關內控制度并有效執行。經對公司內部控制自我評價報告進行認真審核，認為該報告真實、客觀、完整地反映了公司內部控制的實際情況，符合《企業內部控制基本規范》等文件要求，監事會對董事會提交的公司內部控制評價報告無異議。綜上，公司內部控制制度合法、合理、有效，執行良好，符合有關法律、行政法規和證券監管部門對公司內控制度管理的規范要求。

4、檢查關聯交易情況

監事會依照《公司章程》的要求對公司2022年度發生的關聯交易進行了監督和核查，認為：2022年度發生的關聯交易是基于公司經營發展需要而合理開展的，不會影響公司獨立性，公司不會因此類關聯交易而對關聯方形成依賴；交易雙方遵循了客觀、公開、公正的原則，交易定價公允、合理，符合互利原則；關聯交易事項的相關決策程序合法、有效，符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、行政法規及規范性文件和《公司章程》的規定。

5、執行內幕信息知情人管理制度的情況

2022年度，監事會對公司執行內幕信息及知情人管理制度的情況進行了審核，認為公司嚴格執行了《信息披露管理制度》《外部信息報送和使用管理制度》和《內幕信息知情人登記管理制度》等內幕信息管理的相關制度，嚴格規范信息傳遞流程，及時做好內幕信息知情人登記備案工作，對公司董事、監事及高級管理人員、涉及公司信息的相關知情人建立檔案資料，并在敏感期內對內幕信息知情人進行提醒。2022年度，未發現有內幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股票的情況，以及被監管部門要求整改的情形。

四、監事會工作展望

2023年，公司監事會成員將持續加強自身學習、提升監督能力和水平，繼續嚴格按照《公司法》《公司章程》《監事會議事規則》和國家有關法律法規的規定，以維護和保障公司及股東利益為己任，以客觀公正、求真務實的態度，忠實、勤勉、有效地履行監事會職責，做好各項議案的審議工作，特別是做好定期報告的審核；對董事會決議、股東大會決議的執行情況及董事、高級管理人員履職情況進行監督；加強與董事會和管理層的溝通協調，關注公司風險管理和內控體系建設，加強對公司財務及其它重大事項的監督檢查，進一步促進公司規范運作，防范經營風險，推動公司提高企業管理水平，促進公司持續、穩定、健康發展，切實維護和保障公司利益及股東的合法權益。

監事會

2023年3月28日

河南神火煤電股份有限公司

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

本工作報告將提請公司2022年年度股東大會審議。本報告共分為兩個部分。

第一部分 2022年工作回顧

一、概述

2022年，我國經濟發展遇到國內外多重超預期因素沖擊。面對經濟新的下行壓力和復雜多變的宏觀形勢，公司保持戰略定力，董事會帶領經理班子及廣大員工堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真學習宣傳貫徹黨的二十大精神，堅定高質量發展戰略方向，更好統籌發展與安全，堅持戰略引領推進轉型升級，堅持深化改革激活發展動力，全面對標提升，搶抓電解鋁、煤炭價格強周期機遇，有效克服了大宗原材料及輔料價格上漲、物流不暢等諸多不利因素，較好完成了年度經營目標，實現了公司成立以來的最好業績。

二、2022年度生產經營情況

（一）生產經營指標完成情況

按照合并會計報表口徑，2022年度公司生產煤炭681.22萬噸（其中永城礦區323.72萬噸，許昌、鄭州礦區357.50萬噸），銷售674.77萬噸（其中永城礦區321.91萬噸，許昌、鄭州礦區352.86萬噸），分別完成年度計劃的103.22%、102.24%；生產型焦5.70萬噸，銷售5.44萬噸，分別完成年度計劃的103.55%、98.87%；生產鋁產品163.50萬噸，銷售162.60萬噸，分別完成年度計劃的116.79%、116.14%；生產鋁箔8.15萬噸（其中商丘廠區5.32萬噸，上海廠區2.83萬噸），銷售8.34萬噸（其中商丘廠區5.20萬噸，上海廠區3.14萬噸），分別完成年度計劃的105.84%、108.31%；供電122.91億度（其中永城廠區19.63億度，新疆廠區103.28億度），完成年度計劃的101.14%；生產碳素產品52.74萬噸（其中永城廠區13.10萬噸，新疆廠區39.64萬噸），銷售58.43萬噸（其中永城廠區13.83萬噸，新疆廠區44.60萬噸），分別完成年度計劃的103.41%、114.56%。各主要產品基本實現了產銷平衡。

2022年度，公司實現營業收入427.04億元，同比增加23.80%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤75.71億元，同比增加133.90%，主要原因是報告期內公司主營產品煤炭、電解鋁、鋁箔產銷量同比增加，價格同比上漲，公司盈利能力大幅增強。

（二）2022年度所做的主要工作

1、系統推進安全環保治理能力。安全生產上，公司始終堅持安全第一思想不動搖，深入貫徹落實黨和國家安全生產方針政策，特別是習近平總書記關于安全生產的重要指示批示精神，全面落實新版《安全生產法》，通過深入推進全員安全生產責任制落實、持續加大煤礦重大災害源頭防范力度、持續強化電解槽安全管護、全面提升安全生產標準化建設水平，實現了安全形勢整體平穩。環保工作中，公司全面貫徹綠色發展理念，不斷加大環保投入，積極部署低碳項目，實現了達標排放，全年未發生環保事件。

2、持續強化實物量生產水平。鋁品業務板塊以電解槽和鋁加工設備穩定運行為核心，實施精細化管理、規范化操作、標準化維護、精準化技術管控，最大限度減少能耗雙控、限電等不利因素對生產的影響；煤炭業務板塊持續優化礦井技術方案和接替規劃，通過加大新工藝、新設備、新技術的推廣應用力度、優化采掘布局、強化洗選工藝，扎實推進高效生產、集約生產、精益生產，實現了穩產提效、提質增量。

3、全面提升公司管理水平。2022年度，公司圍繞高質量發展主線，以實現企業管理體系和管理能力現代化為出發點，加強與國內一流企業先進經營理念、運行機制、管理方法等全要素對標，構建公司全面對標管理工作體系和運行機制，持續壓實成本管控責任、深化預決算管理、強化資金管理、細化資產管理、推進全庫存管理，有效推動公司治理向精細、精益轉化。

4、大力提高產品購銷績效。2022年度，公司靈活應對市場變化，超前謀劃周密組織，敏銳把握市場行情，持續強化采銷運管理，不斷深化產品和原燃料結構調整，擇機開展大宗物資戰略采購，實現了經營質量的連續提升。

5、全力推進重點項目建設。一是加快推進商丘6萬噸新能源動力電池材料項目、云南11萬噸綠色新能源鋁箔項目等強鏈延鏈項目；二是積極推進梁北選煤廠改擴建、劉河煤礦技改等提質增效項目。

三、董事會依法履職情況

2022年度，在全體股東和相關各方的大力支持下，公司董事會按照《公司法》等法律、法規，忠實履行《公司章程》賦予的各項職責。全體董事恪盡職守、勤勉盡責，為公司發展定基調、提目標、促落實，及時研究、決策公司重大事項，積極督促、指導管理層推進董事會、股東大會的各項決議實施，確保董事會規范運作和務實高效。

（一）董事會會議召開情況

2022年度，公司共組織召開了11次董事會會議，歷次會議在通知、召集、議事程序、表決方式和決議內容等方面均符合有關法律、法規和《公司章程》的規定。董事會依據《公司法》等法律法規和《公司章程》履行職責，重點關注轉型發展、公司治理和信息披露、高管履職等方面，充分發揮了公司治理機構在重大事項上的決策職能，為公司合規經營和穩健發展提供了保障。

1、2022年1月25日，公司以現場會議和通訊表決相結合的方式召開了董事會第八屆十九次會議，會議審議通過《關于公司2022年度經營計劃和基建投資計劃的議案》等7個議案。

2、2022年2月21日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十次會議，會議審議通過《關于繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。

3、2022年3月25日，公司以現場會議和通訊表決相結合的方式召開了董事會第八屆二十一次會議，會議審議通過《公司2021年年度報告》全文及摘要等19個議案。

4、2022年4月25日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十二次會議，會議審議通過《公司2022年第一季度報告》等3個議案。

5、2022年5月11日，公司以現場出席和視頻出席相結合的方式召開了董事會第八屆二十三次會議，會議審議通過《關于制訂〈公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案〉及摘要的議案》等14個議案。

6、2022年6月29日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十四次會議，會議審議通過《關于按照持股比例向商丘陽光鋁材有限公司增資的議案》等2個議案。

7、2022年8月19日，公司以現場出席和視頻出席相結合的方式召開了董事會第八屆二十五次會議，會議審議通過《公司2022年半年度報告》全文及摘要等4個議案。

8、2022年10月14日，公司以現場出席和視頻出席相結合的方式召開了董事會第八屆二十六次會議，會議審議通過《公司2022年第三季度報告》等11個議案。

9、2022年11月11日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十七次會議，會議審議通過《關于終止發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易事項的議案》等3個議案。

10、2022年11月29日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十八次會議，會議審議通過《關于調整鋁加工板塊股權結構的議案》等2個議案。

11、2022年12月20日，公司以通訊方式召開了董事會第八屆二十九次會議，會議審議通過《關于以所持上海神火鋁箔有限公司100%股權向神隆寶鼎新材料有限公司增資擴股的議案》等3個議案。

（二）董事會專門委員會履行職責情況

公司董事會下設戰略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、審計委員會4個專門委員會，各專門委員會的主要職責是協助董事會對需決策事項提供專業意見。2022年度，董事會各專門委員會嚴格按照《公司章程》《董事會議事規則》及各專門委員會實施細則召開會議、履行職責，其中：提名委員會和薪酬與考核委員會各召開了1次會議，審計委員會召開了2次會議，對相關事項提出了意見與建議，為董事會科學決策提供了保障。

1、薪酬與考核委員會履職情況

公司第八屆董事會薪酬與考核委員會委員由獨立董事谷秀娟女士、獨立董事徐學鋒先生和獨立董事黃國良先生組成，其中主任委員由谷秀娟女士擔任。

2022年3月25日，公司召開了董事會薪酬與考核委員會2022年第一次會議，審議通過《關于確認董事、監事和高級管理人員2021年度薪酬的議案》，并同意將上述議案提交公司董事會審議。

2、提名委員會履職情況

公司第八屆董事會提名委員會委員由獨立董事徐學鋒先生、獨立董事馬萍女士和內部董事崔建友先生組成，其中主任委員由徐學鋒先生擔任。

鑒于馬萍女士在公司已連續任職屆滿6年，2022年10月14日，公司召開了董事會提名委員會2022年第一次會議，對秦永慧先生的任職資格、專業能力、從業經歷等進行了審查，向公司董事會提出有利于公司發展的獨立董事候選人提名建議；經公司2022年第三次臨時股東大會審議通過，補選秦永慧先生為公司第八屆董事會獨立董事；經公司董事會第八屆二十七次會議審議通過，補選秦永慧先生為公司第八屆董事會提名委員會委員和戰略委員會委員。

3、董事會審計委員會履職情況

公司第八屆董事會審計委員會委員由獨立董事黃國良先生、獨立董事谷秀娟女士和內部董事李宏偉先生組成，其中主任委員由黃國良先生擔任。

2022年1月13日，董事會審計委員會召開了2022年第一次會議，同意審計中介機構安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）關于公司2021年內部控制及財務報表審計總體審計計劃及策略，并要求年審注冊會計師在審計過程中發現的重大事項及時向審計委員會匯報；同意公司內部控制與審計部2022年度內部審計工作計劃。

2022年3月25日，董事會審計委員會召開了2022年第二次會議，審議通過《公司2021年度財務審計報告》等5個議案，并同意將上述議案提交公司董事會審議。

（三）股東大會決議執行情況

2022年度，公司董事會認真履職，共召集召開股東大會4次，審議議案15項，股東大會的投票均采取現場投票與網絡投票相結合的方式，確保了股東的知情權、參與權和決策權。公司董事會聘請律師對股東大會召集、召開程序及表決結果進行了見證，決議全部合規有效，維護了全體股東的合法權益；在審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者投票情況進行單獨統計并及時披露，保護了中小投資者利益。公司董事會及時貫徹落實、嚴格推進執行股東大會通過的各項決議，實施完成了股東大會授權董事會開展的各項工作。

（四）獨立董事履職情況

2022年度，公司獨立董事嚴格按照《上市公司治理準則》《上市公司獨立董事規則》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一主板上市公司規范運作》等相關法律、法規的規定和《公司章程》的要求，關注公司運作的規范性，勤勉、盡責、獨立地履行職責，積極與公司董事、監事、管理層溝通交流，密切關注公司的經營動態，積極出席董事會和股東大會會議，認真審議董事會各項議案，對公司關聯交易等事項進行事前審核，對公司對外擔保、利潤分配等事項發表獨立意見，充分發揮了獨立董事及各專門委員會的作用。一方面，公司獨立董事嚴格審核公司提交董事會的相關事項，關注公司與關聯方資金往來及對外擔保情況、關聯交易情況，完善公司監督機制，促進公司規范運作，為維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益發揮了重要的作用；另一方面，公司獨立董事發揮自己的專業優勢，積極關注和參與研究公司的發展，為公司的日常經營決策、戰略規劃、審計及內控建設等工作提出了專業性建議。

（五）開展董事、監事和高級管理人員培訓情況

2022年度，公司嚴格按照監管部門要求，共組織公司董事、監事和高級管理人員參加了河南省證監局和河南省上市公司協會組織的專項培訓，持續提升了公司董事、監事和高級管理人員的規范運作意識及履職能力。

四、募集資金使用情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準河南神火煤電股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可2020【996】號）核準，公司于2020年11月22日向16名投資者非公開發行人民幣普通股（A股）330,961,809股，發行價格6.19元/股，募集資金總額為20.49億元，募集資金凈額為20.24億元。上述募集資金于2020年12月8日全部匯入公司新設立的募集資金專項賬戶，且已經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具了安永華明（2020）驗字第61348484_R02號驗資報告。

截至2022年12月31日，本次募集資金具體使用及結余情況如下：

公司募集資金使用情況詳見公司于2023年3月28日在指定媒體披露的《公司董事會關于募集資金2022年度存放與使用情況的專項報告》（公告編號：2023-020）。

五、完善信息披露制度，加強與投資者的互動交流

1、嚴格落實信息披露制度，信息披露工作質量和效率不斷提高。

公司自上市以來一貫堅持高質量信息披露理念，把信息披露放在規范運作的重要位置。按照中國證監會、深圳證券交易所關于信息披露的各項規定和要求，加強對公司重大信息的搜集、反饋、整理、審核等工作，認真組織協調做好各項資料的準備、整理等工作，并及時進行披露，確保所披露信息內容的真實、準確、完整。

2022年度，公司共撰寫并披露公告84個，及時、公平地披露了公司的重大事項，且披露的公告及各類報告真實、準確、完整、沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，使廣大投資者能夠及時、準確地獲得公司信息，從而防范、減少投資風險。

2、加強與投資者的溝通和交流，認真做好投資者關系管理工作。

董事會高度重視投資者關系管理各項工作，切實提高投資者關系管理水平，健全與投資者的溝通的渠道與方式，不斷提升對投資者特別是中小投資者的服務水平，積極傳遞公司核心價值，增進了投資者對公司的深入了解和認同，提升了資本市場對公司發展的信心，維護了公司良好的市場形象。

六、內幕信息知情人管理制度的執行情況

報告期內，公司嚴格按照公司《內幕信息知情人登記制度》和《外部信息報送使用和管理制度》做好信息的報送、登記和保密工作。

第二部分 2023年的經營計劃和工作重點

一、對公司未來發展的展望

（一）行業競爭格局和發展趨勢

1、鋁行業

鋁行業是我國重要的基礎產業，鋁錠是重要的基礎原材料。中國作為鋁工業大國，產量和消費量連續21年位居世界第一。除繼續在交通運輸、建筑工程等傳統領域上擴大產品品種、提升產品質量外，隨著全球主要經濟體對碳排放硬約束的共識逐步落實為行動綱領，以及國家推進綠色、環保、節能等高質量發展理念不斷深化，中國鋁行業還將利用鋁可循環回收等特點，大力推廣“以鋁代鋼”、“以鋁節銅”、“以鋁節木”的應用，并積極拓展鋁在高新技術領域方面的應用，鋁消費還將不斷增長；同時我國與發達國家相比，在人均鋁消費量等方面仍有不小的差距，鋁產品的應用領域和市場空間潛力巨大。

近年來，國家持續深化鋁行業供給側結構性改革，嚴格落實產能置換，不斷淘汰落后產能，嚴控新增產能，大力清理整頓違法違規項目，有效改善了市場供需狀況，對鋁行業有序、健康發展起到了積極的促進作用，行業運行態勢良好，效益明顯改善。同時，在國家“雙碳”（碳達峰、碳中和）目標下，鋁行業進入高質量發展新階段，市場有望通過制定行業能效標桿水平和基準水平、分類推動項目提效達標、限期分批改造升級以及階梯電價方式，倒逼行業進行節能降碳技術改造，加快淘汰落后產能。

當前，隨著國內經濟復蘇，基建、地產等鋁產品應用的傳統行業有所反彈，光伏、汽車輕量化、新能源汽車等新興產業領域用鋁量大幅增長，鋁需求將持續回暖；并且受俄烏沖突長期化影響，海外減產產能恢復緩慢、新增產能有限，國內鋁企因為能源價格高企、環保和限電影響、能效雙控等制約，供應擴張受限，2023年國內電解鋁供需市場大概率維持“緊平衡”，預期價格仍會在相對高位。

2、煤炭行業

煤炭是我國的基礎能源之一，在國民經濟中具有重要的戰略地位。雖然受新能源快速增長、“雙碳”目標要求等因素的影響，近年來煤炭在能源結構中的消費占比呈下降趨勢，但國家發改委、國家能源局印發的《“十四五”現代能源體系規劃》明確指出要“加強煤炭安全托底保障”，現代能源體系規劃由“十三五”強調能源轉型轉變為“十四五”更強調能源安全；黨的二十大則再次明確指出“雙碳”工作必須守住能源安全底線，要立足我國能源資源稟賦穩妥推動碳達峰、碳中和，要堅持先立后破、有計劃分步驟實施碳達峰行動。立足我國能源資源稟賦就必須遵循“富煤、貧油、少氣”的客觀規律，必須立足以煤為主的基本能源國情，堅持先立后破和有計劃分步驟實施則再次強調了在加快新型能源轉型發展過程中必須保障煤炭等傳統能源的安全穩定供應，確保能源安全。總體上，在我國一次能源結構中，煤炭在較長時期內仍是我國的主體能源，煤炭仍是保障能源安全穩定供應的“壓艙石”，煤炭消費仍將穩步增長的趨勢不會變。

煤炭行業的長遠發展取決于提高產能質量和實現轉型升級，近年來，煤炭企業改革創新、轉型升級的力度不斷加大，“十四五”時期將是煤炭行業實現轉型發展的突破期；而國家發改委等八部委印發的《關于加快煤礦智能化發展的指導意見》，提出了推動智能化技術與煤炭產業融合發展、提升煤礦智能化水平，該文件的出臺指明了煤炭行業高質量發展的方向，將加快煤礦智能化的進程，最終實現煤礦安全、高效、綠色開采。

2021年以來，國家大力推動煤炭增產保供，但受安全環保監管、生產地質條件變化等因素影響，煤礦很難持續保持高強度生產節奏，煤炭企業挖潛擴能潛力相對有限，煤炭行業資本開支長期不足也導致在建產能儲備不足，同時受限于國內已規劃待開發整裝礦權少、新建煤礦客觀的建礦周期長、鐵路運力短期難以快速改善及煤炭進口量大幅減少且短期難以增長，煤炭供需市場“緊平衡”的基本格局有望持續，預期價格仍將會維持在合理區間。

3、鋁箔行業

鋁箔是現代工業及日常生活不可或缺的有色金屬壓延材料，應用領域廣泛，是一項重要的工業原材料。我國是全球鋁箔生產供應大國，近三分之一的鋁箔產量面向出口市場。目前，我國鋁箔產業正處于一個高速、高機遇發展階段，產業規模快速增長，裝備水平不斷提升，科技創新日益強化，產品質量不斷提高，國際貿易高度活躍。

按照用途劃分，鋁箔主要分為包裝鋁箔、空調鋁箔、電子鋁箔、電池鋁箔，其中包裝箔是最主要的產品，占比超一半。近年來，受益于下游市場的發展，我國鋁箔市場不斷增加，不僅終端消費增長帶來包裝食品和藥品等鋁箔需求持續增長，而且鋁箔產品的應用領域也在不斷擴展，從傳統的食品包裝等擴展到動力電池等高端領域，尤其是2021年以來，受益于新能源汽車景氣延續、儲能領域超預期增長的雙重拉動，電池箔產銷量大幅增長，成為增速最快的鋁箔產品，帶動了鋁箔行業的整體快速發展。

未來，國內鋁箔行業市場集中度將進一步提高，市場份額將逐步集中到成本控制能力強、生產規模大、技術水平領先、市場信譽良好的大型鋁箔生產企業中；同時，鋁箔產品結構將進一步趨向合理化，中高檔鋁箔產品的比重將不斷加大，而新能源產業的擴張需求，在帶動儲能電池市場高速發展的同時，也將為電池鋁箔帶來廣闊市場空間，帶動電池鋁箔市場需求快速增長。

（二）公司發展戰略

堅持煤電鋁一體化經營，鞏固做強煤炭及深加工，優化鋁電及上下游產業，努力形成結構好、產業精、后勁足的實體經濟；強化資本運作，積極尋求新能源、新材料、煤炭清潔利用、環保、高端智能制造、金融投資等商機，加快培育新的效益增長點。同時，積極探索通過股權合作、資產負債結構的優化、低效和閑置資產盤活、無效資產處置等途徑實現產業提質升級，真正形成資產運營與資本運作雙輪驅動、相互補充、相互促進的產業格局；通過產業升級、延鏈補鏈和資產整合等措施，努力提高發展質量和效益，提升整體競爭能力，實現企業的持續、健康發展。

二、公司行業地位和競爭優勢

（一）行業地位

1、電解鋁行業

公司2022年鋁產品產量位列全國前十位。

2、煤炭行業

公司本部位于我國六大無煙煤生產基地之一的永城礦區，主要生產低硫、低磷、中低灰分、高發熱量的優質無煙煤；許昌礦區生產的煤炭屬于瘦焦煤，煤種稀缺，系優質的煉焦配煤，經洗選加工后，產品有較強的市場競爭力。公司2022年煤炭產量位列河南省第四位，是我國無煙煤主要生產企業之一。

（二）競爭優勢

1、政策支持優勢

河南省政府明確公司控股股東河南神火集團有限公司為河南省重點支持發展的煤炭和鋁加工企業集團，具備對外兼并重組，快速發展壯大的平臺。

2、產品優勢

公司鋁錠產品質量好，市場認知度高，“如固”牌鋁錠于2003年在倫敦金屬交易所（LME）成功注冊；公司子公司云南神火取得了綠色用電憑證，其產品具有綠色鋁品牌優勢。公司是國內冶金企業高爐噴吹用精煤的主要供應商之一，永城礦區生產的煤炭屬于低硫、低磷、中低灰分、高發熱量的優質無煙煤，是冶金、電力、化工的首選潔凈燃料，“永成”牌無煙煤有較好的市場基礎；許昌礦區生產的貧瘦煤粘結指數比較高，可以作為主焦煤的配煤使用，具有良好的市場需求。優良的產品質量和品牌影響力為公司產品保持市場競爭地位奠定了基礎。

3、區位優勢

公司電解鋁產能分別處于具有發電成本優勢的新疆和綠色水電優勢的云南地區，特別是云南電解鋁項目，位于文山州富寧縣，不僅可以利用綠色無污染的水電作為主要能源，極其符合我國生態文明建設的整體布局，而且距離氧化鋁主產地廣西百色僅120余公里，又緊鄰我國鋁消費最集中的華南市場和鋁消費潛力快速增長的西部市場及東南亞、南亞等鋁產品主要消費國，區位優勢十分明顯。

公司在產煤礦主要位于河南省永城市、許昌市，緊鄰工業發達且嚴重缺煤的華東地區，煤炭市場需求空間廣闊，地理位置優越。河南地處中原，交通便利，鐵路、公路線四通八達。其中，永城市毗鄰商丘市，商丘是京九鐵路和隴海鐵路的交匯處；許昌市緊鄰鄭州市，鄭州是京廣鐵路和隴海鐵路的交匯處；而且，公司有自備的鐵路專用線。便利的交通運輸條件可以降低公司煤炭產品的總成本，增加公司的經濟效益。

4、產業鏈協同優勢

公司充分利用新疆地區能源優勢，在新疆地區打造出較為完整的電解鋁產業鏈條，80萬噸/年電解鋁生產線配套建設有陽極炭塊和燃煤發電機組，同時建設有連接煤炭原料產地和電廠的輸煤皮帶走廊。

5、行業管理優勢

公司長期經營煤炭和鋁電業務，培養、造就了安全管理、高技術技能、專業生產隊伍，擁有成熟的管理團隊，具備較強的投資建設和經營管理能力。

6、鋁箔市場先入優勢和設備先進優勢

公司自2004年進入鋁箔行業以來，培養了一批優秀的技術研發、生產、銷售、管理人才，積累了豐富的生產組織經驗，主設備是德國阿亨巴赫鋁箔軋機等世界一流的生產設備，在設備精度、工作效率、智能制造方面均為世界頂級水平。公司鋁箔產業優秀的技術團隊、先進的生產工藝，不僅能夠豐富產品布局、保障產品成品率、提高生產效率，還能夠降低公司的運營風險和生產成本，有利于與客戶建立長期穩定的合作關系，為市場份額持續擴大及鞏固奠定基礎。

三、2023年生產經營計劃

在市場環境不發生大的波動的情況下，2023年公司計劃生產原煤676萬噸，鋁產品160萬噸，炭素產品53.2萬噸，鋁箔7.8萬噸，供（售）電120.55億度，型焦5.5萬噸；實現產銷平衡。預計全年實現營業收入428億元，利潤總額61億元。上述經營計劃、經營目標并不代表公司對2023年度的盈利預測，不構成公司對投資者的業績承諾，能否實現取決于市場狀況變化、經營團隊的努力程度等多種因素，存在很大的不確定性，請投資者保持足夠的風險意識。

四、公司未來發展所需的資金來源

董事會將持續關注資金問題，督促和支持公司經理班子密切跟蹤國家財政金融政策，繼續拓寬融資渠道，改善融資結構，加快推動股權融資以及設立產業基金，有效降低資產負債率和融資成本，壓縮財務費用；改善長短期貸款比例，逐步提高流動比率、速動比率，防范經濟下行的資金風險。同時，為保障公司日常經營需求，公司通過建立良好的銀企合作關系，與金融機構建立戰略合作關系等方式，與金融機構加強業務合作，爭取信貸支持，取得合理的貸款額度，鞏固資金鏈條；在日常運營中嚴控資本性支出，壓縮三項費用，細化資金預算管理，加快資金流轉，提高資金使用效率，確保收支平衡，以滿足公司經營管理對資金的需求，化解潛在的資金風險。

五、可能對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的風險因素

（一）安全風險

煤炭行業屬于高風險行業，存在瓦斯、水、火、煤塵、頂板等五大主要自然災害,對從業人員的人身安全造成一定威脅。隨著國家對煤礦安全生產要求的不斷提高和公司生產礦井開采水平的延伸，公司安全投入越來越高、安全管理難度不斷增大，安全生產仍然長期面臨一定風險，若發生安全事故，將會對公司的生產經營及經營業績造成不利影響。

（二）環保風險

公司主營業務煤炭、電力和電解鋁在生產過程中排放的廢水、廢氣、廢渣等廢棄物中含有一定的有害物質，會對周邊土地、空氣和水資源等方面造成不同程度的影響。隨著國家在生態文明建設、環境保護方面的要求更加嚴格，公司面臨的節能、減排、環保約束進一步加大，不僅環保投入增大，且若公司采取的環保措施無法達標，可能會受到限產影響和監管部門處罰，進而影響正常經營。

（三）市場風險

公司主要產品鋁錠、煤炭及主要原材料氧化鋁均屬大宗商品，其市場價格受宏觀經濟形勢、行業整體景氣程度及市場供需基本面等多種因素影響，存在一定的價格波動風險，從而對公司的經營業績造成影響。

（四）后備資源儲備不足的風險

公司是國內規模較大的電解鋁生產企業之一，但主要原材料氧化鋁主要依賴外購，導致公司電解鋁生產成本會因上游產品價格波動受到較大影響；同時，雖然公司一直以來積極參與煤炭資源整合，但與同行業優勢企業相比，煤炭資源儲備相對較少，一定程度上制約了公司煤炭主業的進一步發展壯大。

（五）開采條件趨于復雜多變的風險

隨著礦井開采深度增加，運轉環節增多，且可能發生斷層、涌水及其它地質條件變化，成本壓力增大，將影響和制約公司煤炭板塊的盈利能力。

（六）電價調整及限電風險

近年來，受降雨量偏少導致來水不及預期等因素影響，云南地區電力供應緊張，多次壓減企業用電負荷；公司云南電解鋁項目作為高耗能產業，所需電力均來自網電，電力成本占總成本的比重較高，若云南地區進一步上調電價或限電限產，將給公司生產經營帶來不確定性。

（七）管理風險

公司持續推進一體化發展，通過并購和項目投資等方式，在產業鏈上下游同時推進，子公司數量較多，且分布于不同地區、分屬于不同行業，對公司的經營管理水平要求較高。子公司能否統一貫徹公司的經營管理方針和要求，將決定公司發展戰略、經營業績的實現和規模效應的發揮。

（八）金融衍生工具風險

公司鋁產品價格波動較大，需應用金融衍生工具（期貨套期保值）應對市場價格波動的風險，可能由于機制不健全、管控不到位、誤判市場走勢、交易策略失當、未及時止損等原因，對公司財務狀況和運營業績產生重大影響。

針對上述風險因素，在當前宏觀經濟環境仍存在諸多不確定性的背景下，公司采取的措施和對策是：

1、一以貫之，實現持續安全生產。公司將持續深入學習貫徹習近平總書記關于安全生產的重要論述和指示批示精神，高效統籌發展和安全，確保實現公司全年安全目標。一是持續強化落實全員安全生產責任制，完善安全生產責任體系和運行機制；二是持續深化雙重預防體系建設運行，加強風險精準管控和事故隱患排查治理，不斷提高安全生產標準化體系建設水平；三是持續推進重大災害超前系統治理、源頭治理、精準治理工作，加大安全監察力度；四是持續加大安全投入，大力提升安全裝備水平和安全保障能力；五是持續強化安全培訓、安全文化建設，有力推進群防群治。

2、狠抓落實，持續提升環保治理水平。堅持“共建共治共享”的綠色發展理念，嚴格落實環保法律、法規及標準，全面實施環保管理強制性技術規范，大力推進環保重點項目和配套設施建設，加強環保設施運行管控，確保環保動態達標，杜絕環保事件發生。同時，積極謀劃碳達峰、碳中和工作，提升碳資產管理水平，大力開展減污降碳行動，努力建設綠色礦山、打造綠色工廠。

3、精準發力，實現增量提質、高產高效。煤炭板塊，統籌做好煤礦五年采掘接替規劃，努力實現中長期正常接續；全面推行采、掘、抽、搬家、安裝工程“項目化”管理，加大瓦斯、防治水區域治理先進技術應用力度，積極引進先進適用裝備，加快釋放煤炭產能，提升效率效能；大力推進選煤廠關鍵分選環節智能化建設，不斷提高洗選生產動態控制水平和效益煤產率。電解鋁板塊，加強對接協調，積極推進云南公司因限電停運產能盡量少停、盡早啟動；新疆公司著力加強老齡槽、異常槽日常防護和現場管理，深入實施精細化操作；努力提高電解鋁轉化率，力爭達到50%以上；嚴格管控自備機組非計劃停機，抓好峰谷負荷調節，不斷推進機組長周期安全穩定經濟運行；積極組織好炭素生產優化，努力提升炭素環評等級，減少環保限產影響。鋁加工板塊，著力提高鋁箔坯料、鋁箔產品質量，不斷加大高端雙零鋁箔和電池箔生產比例，大力提升產品附加值。

4、周密組織，助力經營績效邁上新臺階。一是大力推行全面預算管理，以年度生產經營計劃為基礎，以經營效益為中心，將企業經營、投資、籌資等全部經營活動納入預算管理，強化日常管理和預算過程控制，加強執行情況督察審計，發揮績效考核杠桿作用，確保各項預算指標剛性執行、剛性獎懲。二是全方位開展對標對表活動，主動與行業頭部企業對標，選樹公司內部標桿，找準降本增效方向和重點，精準實施挖潛增效攻堅，全力在降低成本費用取得新成效。三是協同聯動加強市場營銷，精準把握煤鋁上下游產業發展狀況，建立健全市場動態監測預警體系和快速反應機制，靈活制定各類營銷策略，確保庫存低位運行，實現效益最大化；積極推進“公鐵海”多式聯運，多措并舉降低物流成本。四是加強與金融機構合作，增大中長期和低息貸款比例，提升企業經營長期抗風險能力；大力推進市場化融資和股權融資，不斷優化融資結構、融資質量，持續降低企業資產負債率。

5、深化改革，持續增強內生動力。一是繼續推進管理層級壓縮、法人戶數壓減，優化精簡內設機構和人員配置，統籌做好管理層瘦身和富余員工分流工作。二是大力加強對子分公司管理層的培訓，增強其合規意識，提高其規范運作水平。深入推進子分公司管理層任期制和契約化管理，擴大市場化選聘經理層成員試點，探索建立以各類考核為基礎的不勝任退出機制。三是持續完善工資總額和效益效率聯動機制，推進全員績效考核，健全完善按業績貢獻決定薪酬的分配機制。四是要建立健全職工長效激勵機制，針對不同層級實施靈活多樣的激勵政策，把握時機進行限制性股票激勵，探索實施企業年金、職工信托等激勵措施。

6、積極推進，全面深化落實“資產運營、資本運作”雙輪驅動戰略。一是繼續加強與金融機構的溝通協調，調控融資規模，優化融資質量，有效降低融資成本；二是大力推進市場化融資和股權融資，加大直接融資力度，優化融資結構，持續降低企業資產負債率；三是積極推進閑置資產、低效無效資產的處置變現；四是加大煤炭等優質資源的獲取力度，擴大成本優勢明顯地區電解鋁先進產能規模，實現低成本擴張，進一步發展壯大主營產業規模，增強公司持續發展能力；五是積極統籌上下游產業協同和專業合作，加快推進新興優勢項目謀劃，合理布局與重點產業相關的新能源、新材料等產業，不斷加快結構調整與產業轉型升級步伐。

7、重點突破，加快項目建設進度。充分發揮重大項目帶動戰略發展作用，實現提速轉型發展。一是積極推進商丘6萬噸新能源動力電池材料項目、梁北選煤廠改擴建項目投產投運，形成新的效益增長點。二是大力推進和成煤礦續建項目、云南11萬噸綠色新能源鋁箔項目加快建設，盡快形成梯次接續。三是持續推進礦井“一優三減”、智能化建設，實現煤礦智能化建設目標。四是有序推進新疆公司煙氣脫硫、殘極自動清理系統等環保項目的投運，盡早實現綠色與發展共融。

河南神火煤電股份有限公司董事會

2023年3月28日

證券代碼：000933 證券簡稱：神火股份 公告編號：2023-019

河南神火煤電股份有限公司

2022年度財務決算報告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2022年，面對經濟新的下行壓力和復雜多變的宏觀形勢，河南神火煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）保持戰略定力，持續優化管理手段，不斷創新管理模式，全面對標提升，搶抓電解鋁、煤炭價格強周期機遇，有效克服了大宗原材料及輔料價格上漲、物流不暢等諸多不利因素，較好完成了年度經營目標，實現了公司成立以來的最好業績。

經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審計，對我公司2022年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告。現將決算情況報告如下：

一、2022年度生產經營情況

（一）生產情況

1、煤炭產品：全年生產681.22萬噸，同比增加27.49萬噸，增幅4.21 %；

2、電解鋁產品：全年生產163.50萬噸，同比增加22.84萬噸，增幅16.24%；

3、碳素產品：全年生產52.74萬噸，同比減少3.86萬噸，減幅6.82%；

4、鋁箔產品：全年生產8.15萬噸，同比增加2.74萬噸，增幅50.65%；

5、電力產品：全年發電129.70億度，同比減少3.64億度，減幅2.73%；供電122.91億度，同比減少3.17億度，減幅2.52%。

（二）銷售情況

1、煤炭產品：全年銷售674.77萬噸，同比增加20.28萬噸，增幅3.10%；

2、電解鋁產品：全年銷售162.60萬噸，同比增加20.84萬噸，增幅14.70 %；

3、碳素產品：全年銷售58.43萬噸，同比增加2.96萬噸，增幅5.34 %；

4、鋁箔產品：全年銷售鋁箔8.34萬噸，同比增加2.37萬噸，增幅39.70 %。

（三）售價情況（不含稅）

1、煤炭產品：平均售價1,371.56元/噸，同比增加264.63元/噸，增幅23.91%；

2、電解鋁產品：平均售價17,114.82元/噸，同比增加1,123.08元/噸，增幅7.02%；

3、碳素產品：平均售價6,507.54元/噸，同比增加2,207.95元/噸，增幅51.35%；

4、鋁箔產品：平均售價31,460.51元/噸，同比增加6,233.92元/噸，增幅24.71%。

二、2022年度財務狀況

（一）資產負債權益狀況

年末合并財務報表資產總額604.77億元，比年初增加69.41億元；負債總額392.96億元，比年初增加1.44億元；股東權益211.81億元，比年初增加67.97億元。

資產負債率64.98%，比年初降低8.16%；流動比率0.68，比年初增加0.20；速動比率0.59，比年初增加0.20。

（二）營業收入

2022年度實現營業收入427.04億元，同比增加82.11億元，增幅23.80%。

（三）營業成本情況

2022年度發生營業總成本320.96億元，其中：

營業成本293.38億元，同比增71.48億元，增幅32.21%；

稅金及附加7.12億元，同比增0.20億元，增幅2.93%；

銷售費用3.29億元，同比減0.58億元，減幅15.10%；

管理費用7.64億元，同比減2.85億元，減幅27.19%；

研發費用1.84億元，同比增0.38億元，增幅26.39%；

財務費用7.70億元，同比減5.80億元，減幅42.98%；

（四）利潤總額

2022年度利潤總額盈利106.60億元，同比增利55.75億元，增幅109.62%。

2022年度凈利潤盈利85.76億元，同比增利55.20億元，增幅180.56%。其中歸屬于上市公司股東的凈利潤75.71億元，同比增利43.34億元，增幅133.90%。

（五）每股收益

2022年度每股收益3.39元，與2021年度每股收益1.45元相比增加1.94元，增幅為133.79%。

特此公告。

河南神火煤電股份有限公司董事會

2023年3月28日

證券代碼：000933 證券簡稱：神火股份 公告編號：2023-016

河南神火煤電股份有限公司

關于2022年度利潤分配預案的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

河南神火煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月24日召開董事會第八屆三十二次會議，會議以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《公司2022年度利潤分配預案》，同意將該預案提交公司2022年度股東大會審議。現將《公司2022年度利潤分配預案》公告如下：

一、2022年度利潤分配預案的主要內容

經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認：2022年度，公司合并層面實現歸屬于母公司所有者的凈利潤7,571,202,799.16元，加上年初未分配利潤3,545,929,882.85元，減去派發的2021年度現金紅利1,012,943,974.05元、提取的盈余公積金587,225,919.56元，年末公司合并層面未分配利潤為9,516,962,788.40元；公司母公司層面實現凈利潤5,872,259,195.60元，加上年初未分配利潤1,487,074,146.32元，減去派發的2021年度現金紅利1,012,943,974.05元、提取的盈余公積金587,225,919.56元，年末公司母公司層面未分配利潤為5,759,163,448.31元。

為積極回報股東，根據《公司法》《公司章程》規定的利潤分配政策，綜合考慮公司2022年度盈利狀況、公司資金狀況和長遠發展需要以及股東投資回報等因素，董事會制訂公司2022年度利潤分配預案如下：以公司現有總股本2,250,986,609股為基數，向全體股東每10股派送現金股息10.00元（含稅），合計分配現金2,250,986,609.00元，剩余未分配利潤結轉下一年度；本年度不進行公積金轉增股本。

本分配預案披露至實施期間，公司總股本如因股份回購、股權激勵行權、再融資新增股份上市等原因發生變動的，公司將按照每股現金分紅金額不變的原則相應調整現金分紅總額。

二、利潤分配預案的合法性、合規性、合理性

公司本次利潤分配預案中，現金分紅總額占利潤分配總額的100%，占公司2022年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤的29.73%，現金分紅的資金來源為公司自有資金，利潤分配預案未超出可分配范圍，符合中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發【2012】37號）《上市公司監管指引第3號一上市公司現金分紅》（2022年修訂）等相關法律、法規及《公司章程》中有關利潤分配的相關規定，充分考慮了公司2022年度盈利狀況、公司資金狀況和長遠發展需要以及股東投資回報等綜合因素，與所處行業上市公司平均水平不存在重大差異，符合公司和全體股東的利益，具備合法性、合規性、合理性。

三、獨立董事關于公司2022年度利潤分配預案的獨立意見

獨立董事認為：經核查，公司2022年度利潤分配預案符合相關法律、法規和《公司章程》的有關規定，符合公司目前的實際情況和長遠發展規劃，能體現對投資者的合理投資回報，同時兼顧了公司的可持續性發展，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，同意將該預案提交公司2022年度股東大會審議。

四、備查文件

1、公司董事會第八屆三十二次會議決議；

2、公司獨立董事關于2022年年度報告有關事項的獨立意見。

特此公告。

河南神火煤電股份有限公司董事會

2023年3月28日

證券代碼：000933 證券簡稱：神火股份 公告編號：2023-021

河南神火煤電股份有限公司

關于2023年度向子公司提供

貸款擔保額度的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、概述

為滿足公司子公司新疆神火煤電有限公司（以下簡稱“新疆煤電”）、云南神火鋁業有限公司（以下簡稱“云南神火”）、河南省許昌新龍礦業有限責任公司（以下簡稱“新龍公司”）、河南神火興隆礦業有限責任公司（以下簡稱“興隆公司”）、神隆寶鼎新材料有限公司（以下簡稱“神隆寶鼎”）、上海神火鋁箔有限公司（以下簡稱“上海鋁箔”）和河南神火鐵運有限責任公司（以下簡稱“神火鐵運”）對生產經營資金的需要，拓寬其融資渠道，支持子公司業務開展，公司決定采用連帶責任擔保方式向上述公司提供貸款擔保，擔保額度為56.11億元；同時，鑒于公司子公司云南神火新材料科技有限公司（以下簡稱“云南新材料”）目前處于基建期，資金需求較大，為加快其項目建設進度，公司決定采用連帶責任擔保方式向云南新材料提供貸款擔保，擔保額度為8.00億元。綜上，公司決定采用連帶責任擔保方式向上述公司提供貸款擔保額度共計64.11億元，該擔保額度在有效期內可循環使用，有效期為自本次董事會批準之日起一年內，并授權董事長在額度范圍及有效期內對具體擔保事項進行決策和簽署擔保手續。

（一）公司提供貸款擔保情況具體如下表：

金額：人民幣（億元）

注：1、本次提供貸款擔保事項僅涉及公司合并報表范圍內的子公司，對參股公司的擔保事項仍按原股東大會決議執行。

2、被擔保對象資產負債率根據2022年12月31日財務數據計算（已經審計）。

3、上述綜合授信額度及擔保項下業務包括但不限于：流動資金貸款、項目貸款、中長期貸款、內保外債、股權投資貸款、并購貸款、銀行承兌匯票、信用證、應收賬款保理、進口押匯、商業票據貼現、銀行保函、融資租賃、供應鏈金融、金融衍生品、票據池等融資事項。具體合作金融機構、最終融資額、融資形式（期限、利率）以銀行審批結果或正式簽署的協議為準.

4、擔保方式包括但不限于保證、抵押、質押等，擔保形式包含保證擔保、抵押擔保、質押擔保等。

5、是否使用授信額度視被擔保對象生產經營需要而定，且不超過上述授信金額。

（二）擔保要求

公司向控股子公司提供擔保時，公司按持股比例提供擔保，同時要求其他股東按照持股比例提供擔保；若因金融機構不認可其他股東的擔保能力等原因，必須由本公司提供全額擔保的，公司將要求其他股東將所持被擔保企業的股權或同等價值的其他資產質押給公司，并辦理必要的法律手續。

（三）總擔保額度內調劑要求

1、獲調劑公司的單筆擔保額度不超過公司最近一期經審計凈資產的10%；

2、在調劑發生時，被擔保企業資產負債率不超過70%，不存在逾期未償還負債等情況；

3、公司按持股比例對被擔保企業提供擔保，同時其他股東應按照持股比例提供擔保或已將所持被擔保企業的股權或同等價值的其他資產質押給公司。

滿足上述條件的子公司可在總擔保額度內接受調劑，上述調劑事項發生時，公司應當根據董事會的授權履行審議程序并及時披露。如不滿足上述條件，調劑各子公司的擔保額度則應重新履行審批程序和信息披露程序。

（四）審批程序

公司于2023年3月24日召開了董事會第八屆三十二次會議，會議以9票同意、0票反對、0票棄權、0票回避的表決結果審議通過了該項議案。

根據中國證監會、公安部、國資委、中國銀保監會《上市公司監管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》第九條和《公司章程》第四十一條規定，該擔保事項在董事會的審批權限內。

根據中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》《深交所股票上市規則》，上述擔保額度調整事宜不構成關聯交易。

二、被擔保人基本情況

（一）新疆煤電

1、名稱：新疆神火煤電有限公司

2、成立日期：2010年12月27日

3、注冊地點：新疆維吾爾自治區昌吉州

4、住所：新疆昌吉州準東經濟技術開發區五彩灣工業園

5、法定代表人：李仲遠

6、注冊資本：人民幣400,000.00萬元

7、經營范圍：電力生產設施的投資；鋁冶煉、鋁壓延加工、銷售；煙煤、無煙煤開采洗選、銷售；物業管理；其他機械與設備租賃；銷售：機械設備、礦產品、化工產品（危險化學品除外）及原料、碳素制品、建材、五金交電、日用百貨；正餐服務；招待所住宿服務；火力發電；電力供應；熱力生產供應；自來水生產供應。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、新疆煤電為公司全資子公司。

10、新疆煤電一年又一期的主要財務指標：

單位：人民幣萬元

注：上述財務數據已經審計。

11、截至目前，新疆煤電無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，新疆煤電不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

（二）云南神火

1、名稱：云南神火鋁業有限公司

2、成立日期：2018年4月27日

3、注冊地點：云南省文山州富寧縣

4、住所：云南省文山州富寧縣板侖鄉綠色水電鋁材示范園區

5、法定代表人：王洪濤

6、注冊資本：人民幣606,000.00萬元

7、經營范圍：餐飲服務；住宿服務；自來水生產與供應（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：金屬材料制造；金屬材料制造；常用有色金屬冶煉；金屬制日用品制造；有色金屬壓延加工；貨物進出口；技術進出口；日用百貨銷售；物業管理；建筑材料銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、云南神火為公司控股子公司，股權結構如下圖：

10、云南神火一年又一期的主要財務指標：

單位：人民幣萬元

注：上述財務數據已經審計。

11、截至目前，云南神火無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，云南神火不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

（三）新龍公司

1、名稱：河南省許昌新龍礦業有限責任公司

2、成立日期：1997年8月1日

3、注冊地點：河南省禹州市

4、住所：禹州市梁北鎮

5、法定代表人：曹鋒

6、注冊資本：人民幣21,220.50萬元

7、經營范圍：煤炭建設，煤炭生產（限分支機構經營）、洗選和銷售，煤炭綜合利用，鐵路運營，物資供銷（除國家專項規定外），設備租賃，技術咨詢服務，多種經營（除國家專項規定外）。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、新龍公司為公司全資子公司。

10、新龍公司一年又一期的主要財務指標：

單位：人民幣萬元

注：上述財務數據已經審計。

11、截至目前，新龍公司無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，新龍公司不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

（四）興隆公司

1、名稱：河南神火興隆礦業有限責任公司

2、成立日期：2004年6月8日

3、注冊地點：河南省許昌市建安區

4、住所：許昌市建安區靈井鎮

5、法定代表人：蔣與飛

6、注冊資本：人民幣40,000.00萬元

7、經營范圍：煤炭生產（限分支機構經營）、銷售、洗選加工；礦用器材的銷售；經營本企業自產產品及相關技術的業務。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、興隆公司為公司控股子公司，股權結構如下圖：

10、興隆公司一年又一期的主要財務指標：

單位：人民幣萬元

注：上述財務數據已經審計。

11、截至目前，興隆公司無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，興隆公司不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

（五）神隆寶鼎

1、名稱：神隆寶鼎新材料有限公司

2、成立日期：2017年8月2日

3、注冊地點：河南省

4、住所：河南省商丘市城鄉一體化示范區張閣鎮310國道以北、陸港三路以西、裝備四路以南

5、法定代表人：李煒

6、注冊資本：人民幣31,634.00萬元

7、經營范圍：開發、生產有色金屬復合材料，銷售公司自產產品；上述自產產品、同類商品、鋁及其制品（氧化鋁除外）的批發、進出口和技術咨詢、技術服務、售后服務等相關配套業務。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、神隆寶鼎為公司控股子公司，股權結構如下圖：

10、神隆寶鼎一年又一期的主要財務指標：

單位：人民幣萬元

注：1、公司于2022年12月將所持上海鋁箔100%股權轉讓給神隆寶鼎，根據會計準則，需對神隆寶鼎上年度數據進行追溯調整；2、上述財務數據已經審計。

11、截至目前，神隆寶鼎無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，神隆寶鼎不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

（六）上海鋁箔

1、名稱：上海神火鋁箔有限公司

2、成立日期：2004年3月16日

3、注冊地點：上海市浦東新區

4、住所：上海市浦東康橋工業區秀沿路3699號

5、法定代表人：孫自學

6、注冊資本：人民幣63,990.8305萬元

7、經營范圍：有色金屬壓延加工；高性能有色金屬及合金材料銷售；采購代理服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；物業管理；土地使用權租賃；非居住房地產租賃。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、上海鋁箔為公司控股子公司神隆寶鼎的全資子公司，股權結構如下圖：

10、上海鋁箔一年又一期的主要財務指標：

單位：人民幣萬元

注：上述財務數據已經審計。

11、截至目前，上海鋁箔無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，上海鋁箔不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

（七）云南新材料

1、名稱：云南神火新材料科技有限公司

2、成立日期：2023年1月13日

3、注冊地點：云南省富寧縣

4、住所：云南省文山壯族苗族自治州富寧縣板侖鄉綠色水電鋁材示范園區

5、法定代表人：張文章

6、注冊資本：人民幣10,000.00萬元

7、經營范圍：一般項目：有色金屬合金制造；新材料技術研發；有色金屬壓延加工；有色金屬合金銷售；高性能有色金屬及合金材料銷售；生產性廢舊金屬回收；再生資源銷售；金屬廢料和碎屑加工處理；貨物進出口；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、云南新材料為公司控股子公司云南神火的全資子公司，股權結構如下圖：

10、云南新材料于2023年1月成立，目前處于籌建期，其最近一期的主要財務指標如下：

單位：人民幣萬元

11、截至目前，云南新材料無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，云南新材料不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

（八）神火鐵運

1、名稱：河南神火鐵運有限責任公司

2、成立日期：2006年6月16日

3、注冊地點：河南省永城市

4、住所：永城市產業集聚區總部經濟樓（經營地址：永城市光明路17號）

5、法定代表人：王亞峰

6、注冊資本：人民幣69,000.00萬元

7、經營范圍：一般經營項目：本系統鐵路貨物運輸裝卸服務（國家法律、法規規定應經審批或許可的，應取得審批或許可后方可經營）。

8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。

9、神火鐵運為公司全資子公司。

10、神火鐵運一年又一期的主要財務指標如下：

單位：人民幣萬元

注：上述財務數據已經審計。

11、截至目前，神火鐵運無對外擔保等或有事項。

12、公司通過信用中國網站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全國企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中國執行信息公開網（https://shixin.chinacourt.org/）及全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途徑查詢，神火鐵運不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。

三、擔保協議的主要內容

本次擔保事項為最高額度擔保，目前，公司尚未簽署擔保協議。公司將根據融資業務安排以及公司實際情況，在授權期限內嚴格按照股東大會授權履行擔保事項，并要求被擔保企業其他股東按持股比例提供同等條件的擔保。

（下轉B131版）

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河南神火煤電股份有限公司 2022年度董事會工作報告 2023-03-28

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